„არასაბანკო სადეპოზიტო დაწესებულებების - საკრედიტო კავშირების უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარმოდგენის წესის დამტკიცების თაობაზე” საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2016 წლის 6 ივლისის N70/04 ბრძანებაში ცვლილების შეტანის შესახებ

✨ ჰკითხე AI-ს ამ კანონის შესახებ
საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის ბრძანება ძალადაკარგული საბანკო და საფინანსო
მიღების თარიღი
27.06.2018
გამომცემი ორგანო
საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტი
ნომერი
№118/04
სარეგისტრაციო კოდი
220010000.18.011.016311
გამოქვეყნების წყარო
matsne.gov.ge , 28/06/2018
📥 მინიშნება 1 📎 დანართები 2
🕸️ გრაფი — კავშირების ვიზუალიზაცია
← უკუმითითება ცვლილება → 🧬 სემანტიკური ეს აქტი
📥 უკუმითითებები — 1 დოკუმენტი

საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის ბრძანება (1)

დოკუმენტის ტექსტი

 

საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის

ბრძანება №118/04

2018 წლის 27 ივნისი

ქ. თბილისი

 

„არასაბანკო სადეპოზიტო დაწესებულებების – საკრედიტო კავშირების უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარმოდგენის წესის დამტკიცების თაობაზე“ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2016 წლის 6 ივლისის №70/04 ბრძანებაში ცვლილების შეტანის შესახებ

„საქართველოს ეროვნული ბანკის შესახებ“ საქართველოს ორგანული კანონის მე-15 მუხლის პირველი პუნქტის „ზ“ ქვეპუნქტის და „ნორმატიული აქტების შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-20 მუხლის მე-4 პუნქტის შესაბამისად, ვბრძანებ:

მუხლი 1
„არასაბანკო სადეპოზიტო დაწესებულებების – საკრედიტო კავშირების უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარმოდგენის წესის დამტკიცების თაობაზე“ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2016 წლის 6 ივლისის №70/04 ბრძანებაში (www.matsne.gov.ge; 08/07/2016; ს/კ: 220010000.18.011.016198) შემდეგი ცვლილება:

1. ბრძანების პირველი მუხლი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„მუხლი 1. დამტკიცდეს არასაბანკო სადეპოზიტო დაწესებულებების – საკრედიტო კავშირების უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარმოდგენის წესი თანდართულ დანართებთან ერთად.“.

2. ბრძანებით დამტკიცებული წესის:

ა) მე-2 მუხლს დაემატოს შემდეგი შინაარსის „ი“ და „კ“ ქვეპუნქტები:

„ი) ოფშორული ზონა – დანართი 2-ით განსაზღვრული ქვეყნები/ტერიტორიები;

კ) იდენტიფიკაციის გარეშე განხორციელებული გარიგება (ოპერაცია) – გარიგება (ოპერაცია), რომლის განხორციელების დროსაც არ არის დადგენილი პირის სახელი, გვარი, რეზიდენტობა და უნიკალური საიდენტიფიკაციო ნომერი (პირადი ნომერი, ხოლო ასეთის არარსებობის შემთხვევაში – დოკუმენტის ნომერი).“;

ბ) მე-3 მუხლს დაემატოს შემდეგი შინაარსის მე-9 პუნქტი:

„9. თუ კლიენტს საანგარიშო პერიოდში რამდენჯერმე შეეცვალა რისკის დონე, ანგარიშგებაში ფიქსირდება საანგარიშო პერიოდის ბოლოსთვის მინიჭებული რისკის კატეგორიის შესაბამისად.“;
გ) მე-4 მუხლის პირველი პუნქტის „კ“ ქვეპუნქტი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„კ) ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ კლიენტების რეზიდენტობის მიხედვით (ფორმა N10).“;
დ) მე-4 მუხლის პირველ პუნქტს დაემატოს შემდეგი შინაარსის „კ1“ ქვეპუნქტი:

„კ1) ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ პროდუქტების/გარიგებების მიხედვით (ფორმა №10-1).“;

ე) მე-5 მუხლის პირველი პუნქტი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„1. ანგარიშგების ფორმა მოიცავს საკრედიტო კავშირის დასახელებას, სამეთვალყურეო საბჭოს წევრების, მნიშვნელოვანი წილის მფლობელ(ებ)ის (პაის 10%-ის და მეტის მფლობელი პარტნიორი), ბენეფიციარი მესაკუთრე პირ(ებ)ის (პაის 25%-ის და მეტის მფლობელი პარტნიორი), გამგეობის წევრების, მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი პირის, საქართველოში და საქართველოს ფარგლებს გარეთ არსებული ფილიალების, ასევე ეროვნული ბანკის ბოლო შემოწმების თარიღის (ადგილზე ინსპექტირების) და მინიჭებული შეფასების შესახებ ინფორმაციას.“;

ვ) მე-7 მუხლის მე-9 პუნქტი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„9. სასესხო ვალდებულებების შესახებ ინფორმაცია მოიცავს საყურადღებო/ოფშორულ/არაკოოპერირებად ზონებში რეგისტრირებული პირებისგან საკრედიტო კავშირის მიერ მიღებულ სესხებს.“;

ზ) მე-11 მუხლის მე-3 პუნქტი ამოღებულ იქნეს;

თ) მე-14 მუხლი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

 „მუხლი 14. ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ კლიენტების რეზიდენტობის მიხედვით (ფორმა №10)

1. ანგარიშგების ფორმა მოიცავს „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-9 მუხლის შესაბამისად, საეჭვო სტატუსით, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ დამატებით ინფორმაციას.

2. საკრედიტო კავშირმა, ფორმის შევსების მიზნით, უნდა უზრუნველყოს საეჭვო სტატუსით გაგზავნილ ანგარიშგებებში მოცემული ინფორმაციის დახარისხება გარიგების მონაწილე კლიენტების რეზიდენტობის და გარიგების სტატუსის („ტერორიზმის დაფინანსება,“ „სხვა“) მიხედვით.

3. იმ შემთხვევაში, თუ სტატუსის სვეტში მონიშნულია „სხვა“, დამატებით ინფორმაციაში უნდა აღირიცხოს ამ სტატუსის მინიჭების საფუძველი, ამასთან, მონაცემები უნდა აღირიცხოს ცალ-ცალკე ველებში საფუძვლების შესაბამისად.“;

    ი) დაემატოს შემდეგი შინაარსის 141 მუხლი:

„მუხლი 141. ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ პროდუქტების/გარიგებების მიხედვით (ფორმა №10-1)

1. ანგარიშგების ფორმა მოიცავს „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-9 მუხლის შესაბამისად, საეჭვო სტატუსით, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ დამატებით ინფორმაციას.

2. საკრედიტო კავშირმა, ფორმის შევსების მიზნით, უნდა უზრუნველყოს საეჭვო სტატუსით გაგზავნილ ანგარიშგებებში მოცემული ინფორმაციის დახარისხება პროდუქტების/გარიგებების ტიპების (სესხის გაცემა, დეპოზიტის მიღება და სხვ.) და გარიგების სტატუსის („ტერორიზმის დაფინანსება,“ „სხვა“) მიხედვით.

3. თუ საეჭვო სტატუსით საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილ გარიგებაში, გარიგების მონაწილე მხარის მიერ გამოყენებულია ერთდროულად რამდენიმე პროდუქტი, ფორმაში ინფორმაცია აისახება თითოეული მათგანის შესახებ.

4. იმ შემთხვევაში, თუ სტატუსის სვეტში მონიშნულია „სხვა“, დამატებით ინფორმაციაში უნდა აღირიცხოს ამ სტატუსის მინიჭების საფუძველი, ამასთან, მონაცემები უნდა აღირიცხოს ცალკ-ცალკე ველებში საფუძვლების შესაბამისად.“;

კ) მე-18 მუხლის პირველი პუნქტი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„1. ანგარიშგების ფორმაში აისახება ინფორმაცია მხოლოდ იმ პროდუქტების, ასევე, მომსახურების მიწოდების საშუალებების (არხის) შესახებ, რომლებიც საკრედიტო კავშირის მიერ მიჩნეულ იქნა მაღალი რისკის მატარებლად უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციისა და ტერორიზმის დაფინანსების კუთხით (საწყისი რისკის გათვალისწინებით), მიუხედავად იმისა, აღნიშნული პროდუქტი (მიწოდების არხი) საანგარიშო პერიოდში დანერგა თუ არა.“;

ლ) მე-18 მუხლს დაემატოს შემდეგი შინაარსის მე-3 პუნქტი:

„3. ფორმაში ასევე აისახება ინფორმაცია პროდუქტის ბრუნვის/მიწოდების არხის საშუალებით განხორციელებული გარიგებების მოცულობის შესახებ.“;

მ) მე-20 მუხლს დაემატოს შემდეგი შინაარსის მე-4 პუნქტი:

„4. ეროვნულ ბანკში წარმოდგენილი ანგარიშგების უტყუარობის დადგენის მიზნით, საკრედიტო კავშირი ვალდებულია იქონიოს სააღრიცხვო სისტემა, რომელიც უზრუნველყოფს ანგარიშგებაში ასახული მონაცემების რეკონსტრუირებას.“;

ნ) 21-ე მუხლი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:

„მუხლი 21. ანგარიშგების და დამატებითი ინფორმაციის წარდგენის წესი

1. ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის შესაბამისი ბრძანებით დამტკიცებული წესის შესაბამისად, საკრედიტო კავშირი, ამ წესის მე-20 მუხლის პირველ პუნქტში მითითებულ ვადებში, ელექტრონული/ციფრული ხელმოწერით დამოწმებულ ანგარიშგებას ტვირთავს ,,AML/CFT დისტანციური ზედამხედველობის პორტალზე“ (შემდგომ – პორტალი).

2. ანგარიშგების ფორმა განთავსებულია პორტალზე.

3. ანგარიშგების მომზადება ხორციელდება MSExcel-ის ფორმატში. დაუშვებელია პორტალზე განთავსებული ანგარიშგების ფორმატისა და ფორმულების დარღვევა.

4. საკრედიტო კავშირი, ამ წესის მე-20 მუხლის პირველ პუნქტში მითითებულ ვადებში, ეროვნულ ბანკს, პორტალის „მიმოწერის“ ფუნქციონალით წარუდგენს ასევე ამ წესის მე-19 მუხლით გათვალისწინებულ ინფორმაციას.

5. ამ წესის მე-19 მუხლით გათვალისწინებული უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის მიზნით საკრედიტო კავშირში არსებული პოლიტიკა–პროცედურების, ასევე, პოლიტიკა-პროცედურებში შეტანილი ცვლილებების ეროვნული ბანკისთვის წარმოდგენა ხდება ქართულ ენაზე, ოფიციალურად ხელმოწერილი და სკანირებული დოკუმენტის სახით. თუ ორიგინალი დოკუმენტი შედგენილია უცხოურ ენაზე, ხელმოწერილ და სკანირებულ დოკუმენტთან ერთად წარმოდგენილი უნდა იქნეს ქართულ ენაზე ნათარგმნი დოკუმენტიც.

6. ამ წესის მე-19 მუხლის მე-5 პუნქტით გათვალისწინებულ ინფორმაციის კითხვარით წარმოდგენის შემთხვევაში, კითხვარის დამოწმება ხდება ელექტრონული/ციფრული ხელმოწერით.

7. საკრედიტო კავშირისგან დამოუკიდებელი მიზეზით, პორტალის ფუნქციონირების შეფერხების შემთხვევაში, ანგარიშგების ან/და ამ წესის მე-19 მუხლით გათვალისწინებული ინფორმაციის ამ მუხლის მოთხოვნათა დაცვით ეროვნული ბანკისთვის მიწოდება ხდება ელექტრონული ფორმით შემდეგ მისამართზე: aml.offsite@nbg.gov.ge.“.

3. დანართი №1 ჩამოყალიბდეს თანდართული რედაქციით.

4. დაემატოს დანართი №2 თანდართული რედაქციით.

 

მუხლი 2
ეს ბრძანება ამოქმედდეს გამოქვეყნებისთანავე.

ეროვნული ბანკის პრეზიდენტიკობა გვენეტაძე
📎 დანართები (2)
118-04-1.doc DOC ⬇

დანართი №1

არასაბანკო სადეპოზიტო დაწესებულებების – საკრედიტო კავშირების უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგება

|ფორმა №1. ინფორმაცია საკრედიტო კავშირის შესახებ | |

|  | |

|საკრედიტო კავშირის დასახელება |  |

|სამეთვალყურეო საბჭოს წევრები |  |

|გამეგეობის წევრები |  |

|მინიშვნელოვანი წილის მფლობელ(ებ)ი |  |

|ბენეფიციარი მესაკუთრე პირ(ებ)ი |  |

|მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი პირი/საკონტაქტო ინფორმაცია |  |

|საქართველოში არსებული ფილიალები |  |

|საქართველოს ფარგლებს გარეთ არსებული ფილიალები |  |

|საქართველოს ეროვნული ბანკის მიერ განხორციელებული ბოლო შემოწმების თარიღი |  |

|საქართველოს ეროვნული ბანკის მიერ განხორციელებული ბოლო შემოწმების შედეგად მინიჭებული შეფასება |  |

|ფორმა №2. ინფორმაცია კლიენტთა ბაზის სტრუქტურის შესახებ | | |

| | | |

|კლიენტთა ბაზა |კლიენტების რაოდენობა |გარიგებების მოცულობა |

| | | |

| | | |

|სულ | | - |

| |- | |

| მაღალი რისკის მატარებელი კლიენტები | | - |

| |- | |

|ფიზიკური პირი რეზიდენტი |  |  |

|ფიზიკური პირი არარეზიდენტი |  |  |

|საშუალო რისკის მატარებელი კლიენტები | | - |

| |- | |

|ფიზიკური პირი რეზიდენტი |  |  |

|ფიზიკური პირი არარეზიდენტი |  |  |

|დაბალი რისკის მატარებელი კლიენტები | | - |

| |- | |

|ფიზიკური პირი რეზიდენტი |  |  |

|ფიზიკური პირი არარეზიდენტი |  |  |

|ფორმა №3. ინფორმაცია პროდუქტების/გარიგებების შესახებ | | |

| | | |

|პროდუქტები/გარიგებები |გარიგებების რაოდენობა |გარიგებების მოცულობა |

|მთლიანი ბრუნვა |  |  |

|ფასიანი ქაღალდებით უზრუნველყოფილი სესხები |  |  |

|დეპოზიტით უზრუნველყოფილი სესხები |  |  |

|საბლანკო სესხები |  |  |

|ძვირფასი ლითონებითა, ქვებით, ანტიკვარიატით, ხელოვნების ნიმუშებით უზრუნველყოფილი სესხები |  |  |

|უძრავი ქონებით უზრუნველყოფილი სესხები |  |  |

|სასესხო ვალდებულებები |  |  |

|იდენტიფიკაციის გარეშე განხორციელებული გარიგებები |  |  |

|ფორმა №4. ინფორმაცია კლიენტთა რეზიდენტობისა და მათ მიერ განხორციელებული გარიგებების შესახებ | |

| | | | | | | |

| | |გაცემული სესხები |მიღებული დეპოზიტები |კლიენტების |

|რეგისტრაციის ქვეყნები |ქვეყნის კოდი | | |რაოდენობა |

| | |გარიგებების |გარიგებების |გარიგებების |გარიგებების | |

| | |რაოდენობა |მოცულობა |რაოდენობა |მოცულობა | |

|ავსტრია |AT |  |  |  |  |  |

|ავღანეთი |AF |  |  |  |  |  |

|აზერბაიჯანი |AZ |  |  |  |  |  |

|ალანდის კუნძულები |AX |  |  |  |  |  |

|ალბანეთი |AL |  |  |  |  |  |

|ალჟირი |DZ |  |  |  |  |  |

|ამერიკის სამოა |AS |  |  |  |  |  |

|ანგილია |AI |  |  |  |  |  |

|ანგოლა |AO |  |  |  |  |  |

|ანდორა |AD |  |  |  |  |  |

|ანტარქტიდა |AQ |  |  |  |  |  |

|ანტიგუა-ბარბუდა |AG |  |  |  |  |  |

|არაბთა გაერთიანებული საამიროები |AE |  |  |  |  |  |

|არგენტინა |AR |  |  |  |  |  |

|არუბა |AW |  |  |  |  |  |

|აშშ |US |  |  |  |  |  |

|ახალი ზელანდია |NZ |  |  |  |  |  |

|ახალი კალედონია |NC |  |  |  |  |  |

|ბანგლადეში |BD |  |  |  |  |  |

|ბარბადოსი |BB |  |  |  |  |  |

|ბაჰამის კუნძულები |BS |  |  |  |  |  |

|ბაჰრეინი |BH |  |  |  |  |  |

|ბელარუსი |BY |  |  |  |  |  |

|ბელგია |BE |  |  |  |  |  |

|ბელიზი |BZ |  |  |  |  |  |

|ბენინი |BJ |  |  |  |  |  |

|ბერმუდა |BM |  |  |  |  |  |

|ბოლივია |BO |  |  |  |  |  |

|ბოსნია–ჰერცოგოვინა |BA |  |  |  |  |  |

|ბოტსვანა |BW |  |  |  |  |  |

|ბრაზილია |BR |  |  |  |  |  |

|ბრიტანეთის ტერიტორია ინდოეთის ოკეანეში |IO |  |  |  |  |  |

|ბრუნეი დარუსალამი |BN |  |  |  |  |  |

|ბუვეტის კუნძული |BV |  |  |  |  |  |

|ბულგარეთი |BG |  |  |  |  |  |

|ბურკინა ფასო |BF |  |  |  |  |  |

|ბურუნდი |BI |  |  |  |  |  |

|ბუტანი |BT |  |  |  |  |  |

|გაბონი |GA |  |  |  |  |  |

|გაერთიანებული სამეფო |GB |  |  |  |  |  |

|გაიანა |GY |  |  |  |  |  |

|გამბია |GM |  |  |  |  |  |

|განა |GH |  |  |  |  |  |

|გერმანია |DE |  |  |  |  |  |

|გერნსი |GG |  |  |  |  |  |

|გვადელუპა |GP |  |  |  |  |  |

|გვატემალა |GT |  |  |  |  |  |

|გვინეა |GN |  |  |  |  |  |

|გვინეა-ბისაუ |GW |  |  |  |  |  |

|გიბრალტარი |GI |  |  |  |  |  |

|გრენადა |GD |  |  |  |  |  |

|გრენლანდია |GL |  |  |  |  |  |

|გუამი |GU |  |  |  |  |  |

|დანია |DK |  |  |  |  |  |

|დასავლეთი საჰარა |EH |  |  |  |  |  |

|დომინიკა |DM |  |  |  |  |  |

|დომინიკელთა რესპუბლიკა |DO |  |  |  |  |  |

|ეგვიპტე |EG |  |  |  |  |  |

|ეთიოპია |ET |  |  |  |  |  |

|ეკვადორი |EC |  |  |  |  |  |

|ეკვატორული გვინეა |GQ |  |  |  |  |  |

|ერაყი |IQ |  |  |  |  |  |

|ერიტრეა |ER |  |  |  |  |  |

|ესპანეთი |ES |  |  |  |  |  |

|ესტონეთი |EE |  |  |  |  |  |

|ვანუატუ |VU |  |  |  |  |  |

|ვატიკანი, ქალაქი-სახელმწიფო |VA |  |  |  |  |  |

|ვენესუელა |VE |  |  |  |  |  |

|ვიეტნამი |VN |  |  |  |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (აშშ) |VI |  |  |  |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (ბრიტ.) |VG |  |  |  |  |  |

|ზამბია |ZM |  |  |  |  |  |

|ზიმბაბვე |ZW |  |  |  |  |  |

|თურქეთი |TR |  |  |  |  |  |

|თურქმენეთი |TM |  |  |  |  |  |

|იამაიკა |JM |  |  |  |  |  |

|იაპონია |JP |  |  |  |  |  |

|იემენი |YE |  |  |  |  |  |

|ინდოეთი |IN |  |  |  |  |  |

|ინდონეზია |ID |  |  |  |  |  |

|იორდანია |JO |  |  |  |  |  |

|ირანი (ისლამური რესპუბლიკა) |IR |  |  |  |  |  |

|ირლანდია |IE |  |  |  |  |  |

|ისლანდია |IS |  |  |  |  |  |

|ისრაელი |IL |  |  |  |  |  |

|იტალია |IT |  |  |  |  |  |

|კაბო ვერდე |CV |  |  |  |  |  |

|კაიმანის კუნძულები |KY |  |  |  |  |  |

|კამბოჯა |KH |  |  |  |  |  |

|კამერუნი |CM |  |  |  |  |  |

|კანადა |CA |  |  |  |  |  |

|ბონაირე, სინტ ეუსტატია და საბა |BQ |  |  |  |  |  |

|კენია |KE |  |  |  |  |  |

|კვიპროსი |CY |  |  |  |  |  |

|კირიბატი |KI |  |  |  |  |  |

|კოლუმბია |CO |  |  |  |  |  |

|კომორები |KM |  |  |  |  |  |

|კონგო |CG |  |  |  |  |  |

|კონგოს დემოკრატიული რესპუბლიკა |CD |  |  |  |  |  |

|კორეის რესპუბლიკა |KR |  |  |  |  |  |

|კორეის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |KP |  |  |  |  |  |

|კოსტა-რიკა |CR |  |  |  |  |  |

|კოტდივუარი |CI |  |  |  |  |  |

|კუბა |CU |  |  |  |  |  |

|კუკის კუნძულები |CK |  |  |  |  |  |

|კურასაო |CW |  |  |  |  |  |

|ლაოსის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |LA |  |  |  |  |  |

|ლატვია |LV |  |  |  |  |  |

|ლესოტო |LS |  |  |  |  |  |

|ლიბანი |LB |  |  |  |  |  |

|ლიბერია |LR |  |  |  |  |  |

|ლიბია |LY |  |  |  |  |  |

|ლიტვა |LT |  |  |  |  |  |

|ლიხტენშტეინი |LI |  |  |  |  |  |

|ლუქსემბურგი |LU |  |  |  |  |  |

|მადაგასკარი |MG |  |  |  |  |  |

|მავრიკი |MU |  |  |  |  |  |

|მავრიტანია |MR |  |  |  |  |  |

|მაკაო |MO |  |  |  |  |  |

|მაკედონია |MK |  |  |  |  |  |

|მალავი |MW |  |  |  |  |  |

|მალაიზია |MY |  |  |  |  |  |

|მალდივები |MV |  |  |  |  |  |

|მალი |ML |  |  |  |  |  |

|მალტა |MT |  |  |  |  |  |

|მაროკო |MA |  |  |  |  |  |

|მარტინიკა |MQ |  |  |  |  |  |

|მარშალის კუნძულები |MH |  |  |  |  |  |

|მეიოტი |YT |  |  |  |  |  |

|მენის კუნძულები |IM |  |  |  |  |  |

|მექსიკა |MX |  |  |  |  |  |

|მიანმა |MM |  |  |  |  |  |

|მიკრონეზია (ფედერალური შტატები) |FM |  |  |  |  |  |

|მოზამბიკი |MZ |  |  |  |  |  |

|მოლდოვა |MD |  |  |  |  |  |

|მონაკო |MC |  |  |  |  |  |

|მონტსერატი |MS |  |  |  |  |  |

|მონტენეგრო |ME |  |  |  |  |  |

|მონღოლეთი |MN |  |  |  |  |  |

|ნამიბია |NA |  |  |  |  |  |

|ნაურუ |NR |  |  |  |  |  |

|ნეპალი |NP |  |  |  |  |  |

|ნიგერი |NE |  |  |  |  |  |

|ნიგერია |NG |  |  |  |  |  |

|ნიდერლანდები |NL |  |  |  |  |  |

|ნიკარაგუა |NI |  |  |  |  |  |

|ნიუე |NU |  |  |  |  |  |

|ნორვეგია |NO |  |  |  |  |  |

|ნორფოლკის კუნძული |NF |  |  |  |  |  |

|ომანი |OM |  |  |  |  |  |

|პაკისტანი |PK |  |  |  |  |  |

|პალაუ |PW |  |  |  |  |  |

|პალესტინის სახელმწიფო |PS |  |  |  |  |  |

|პანამა |PA |  |  |  |  |  |

|პაპუა - ახალი გვინეა |PG |  |  |  |  |  |

|პარაგვაი |PY |  |  |  |  |  |

|პერუ |PE |  |  |  |  |  |

|პიტკერნი |PN |  |  |  |  |  |

|პოლონეთი |PL |  |  |  |  |  |

|პორტუგალია |PT |  |  |  |  |  |

|პუერტო-რიკო |PR |  |  |  |  |  |

|რეიუნიონი |RE |  |  |  |  |  |

|რუანდა |RW |  |  |  |  |  |

|რუმინეთი |RO |  |  |  |  |  |

|რუსეთის ფედერაცია |RU |  |  |  |  |  |

|საბერძნეთი |GR |  |  |  |  |  |

|სალვადორი |SV |  |  |  |  |  |

|სამოა |WS |  |  |  |  |  |

|სამხრეთ აფრიკა |ZA |  |  |  |  |  |

|სამხრეთ სუდანი |SS |  |  |  |  |  |

|სამხრეთ ჯორჯია და სამხრეთ სენდვიჩის კუნძულები |GS |  |  |  |  |  |

|სან-მარინო |SM |  |  |  |  |  |

|საუდის არაბეთი |SA |  |  |  |  |  |

|საუტომა–პრენსიპა |ST |  |  |  |  |  |

|საფრანგეთი |FR |  |  |  |  |  |

|საფრანგეთის გვიანა |GF |  |  |  |  |  |

|საფრანგეთის პოლინეზია |PF |  |  |  |  |  |

|საფრანგეთის სამხრეთ ტერიტორიები |TF |  |  |  |  |  |

|სეიშელები |SC |  |  |  |  |  |

|სენ–ბართელმი |BL |  |  |  |  |  |

|სენეგალი |SN |  |  |  |  |  |

|სენ–მარტენი (საფრანგეთის ნაწილი) |MF |  |  |  |  |  |

|სენტელენა |SH |  |  |  |  |  |

|სენტ-ვინსენტ–გრენადინები |VC |  |  |  |  |  |

|სენტ-კიტსი და ნევისი |KN |  |  |  |  |  |

|სენტ-ლუსია |LC |  |  |  |  |  |

|სენტ-პიერი და მიქელონი |PM |  |  |  |  |  |

|სერბეთი |RS |  |  |  |  |  |

|სვაზილენდი |SZ |  |  |  |  |  |

|სვალბარდი–იან-მაიენი |SJ |  |  |  |  |  |

|სიერა-ლეონე |SL |  |  |  |  |  |

|სინგაპური |SG |  |  |  |  |  |

|სინტ–მარტენი (ნიდერლანდების ნაწილი) |SX |  |  |  |  |  |

|სირიის არაბთა რესპუბლიკა |SY |  |  |  |  |  |

|სლოვაკეთი |SK |  |  |  |  |  |

|სლოვენია |SI |  |  |  |  |  |

|სოლომონის კუნძულები |SB |  |  |  |  |  |

|სომალი |SO |  |  |  |  |  |

|სომხეთი |AM |  |  |  |  |  |

|სუდანი |SD |  |  |  |  |  |

|სურინამი |SR |  |  |  |  |  |

|ტაივანი, ჩინეთის პროვინცია |TW |  |  |  |  |  |

|ტაილანდი |TH |  |  |  |  |  |

|ტანზანიის გაერთიანებული რესპუბლიკა |TZ |  |  |  |  |  |

|ტაჯიკეთი |TJ |  |  |  |  |  |

|ტერკს–კაიკოსის კუნძულები |TC |  |  |  |  |  |

|ტიმორ–ლესტე |TL |  |  |  |  |  |

|ტოგო |TG |  |  |  |  |  |

|ტოკელაუ |TK |  |  |  |  |  |

|ტონგა |TO |  |  |  |  |  |

|ტრინიდად-ტობაგო |TT |  |  |  |  |  |

|ტუვალუ |TV |  |  |  |  |  |

|ტუნისი |TN |  |  |  |  |  |

|უგანდა |UG |  |  |  |  |  |

|უზბეკეთი |UZ |  |  |  |  |  |

|უკრაინა |UA |  |  |  |  |  |

|უნგრეთი |HU |  |  |  |  |  |

|უოლის-ფუტუნა |WF |  |  |  |  |  |

|ურუგვაი |UY |  |  |  |  |  |

|ფარერის კუნძულები |FO |  |  |  |  |  |

|ფილიპინები |PH |  |  |  |  |  |

|ფინეთი |FI |  |  |  |  |  |

|ფიჯი |FJ |  |  |  |  |  |

|ფოლკლენდის (მალვინის) კუნძულები |FK |  |  |  |  |  |

|ქოქოსის (კილინგის) კუნძულები |CC |  |  |  |  |  |

|ქუვეითი |KW |  |  |  |  |  |

|ყაზახეთი |KZ |  |  |  |  |  |

|ყატარი |QA |  |  |  |  |  |

|ყირგიზეთი |KG |  |  |  |  |  |

|შეერთებული შტატების შორსმდებარე მცირე კუნძულები |UM |  |  |  |  |  |

|შვედეთი |SE |  |  |  |  |  |

|შვეიცარია |CH |  |  |  |  |  |

|შობის კუნძული |CX |  |  |  |  |  |

|შრი-ლანკა |LK |  |  |  |  |  |

|ჩადი |TD |  |  |  |  |  |

|ჩეხეთის რესპუბლიკა |CZ |  |  |  |  |  |

|ჩილე |CL |  |  |  |  |  |

|ჩინეთი |CN |  |  |  |  |  |

|ჩრდილოეთ მარიანის კუნძულები |MP |  |  |  |  |  |

|ცენტრალური აფრიკის რესპუბლიკა |CF |  |  |  |  |  |

|ხორვატია |HR |  |  |  |  |  |

|ჯერსი |JE |  |  |  |  |  |

|ჯიბუტი |DJ |  |  |  |  |  |

|ჰაიტი |HT |  |  |  |  |  |

|ჰერდისა და მაკდონალდის კუნძულები |HM |  |  |  |  |  |

|ჰონდურასი |HN |  |  |  |  |  |

|ჰონკონგი |HK |  |  |  |  |  |

|საქართველო |GE |  |  |  |  |  |

|მოქალაქეობის არმქონე პირები |  |  |  |  |  |  |

|ქვეყნები/ტერიტორიები, რომლებიც არ არის გამოყოფილი |  | - | - |

| | | | | |

|რეგისტრაციის ქვეყნები |ქვეყნის კოდი |კლიენტების რაოდენობა |პაი |

| | | | რაოდენობა | მოცულობა |

|სულ |  | - | - | - |

|ავსტრალია |AU |  |  |  |

|ავსტრია |AT |  |  |  |

|ავღანეთი |AF |  |  |  |

|აზერბაიჯანი |AZ |  |  |  |

|ალანდის კუნძულები |AX |  |  |  |

|ალბანეთი |AL |  |  |  |

|ალჟირი |DZ |  |  |  |

|ამერიკის სამოა |AS |  |  |  |

|ანგილია |AI |  |  |  |

|ანგოლა |AO |  |  |  |

|ანდორა |AD |  |  |  |

|ანტარქტიდა |AQ |  |  |  |

|ანტიგუა-ბარბუდა |AG |  |  |  |

|არაბთა გაერთიანებული საამიროები |AE |  |  |  |

|არგენტინა |AR |  |  |  |

|არუბა |AW |  |  |  |

|აშშ |US |  |  |  |

|ახალი ზელანდია |NZ |  |  |  |

|ახალი კალედონია |NC |  |  |  |

|ბანგლადეში |BD |  |  |  |

|ბარბადოსი |BB |  |  |  |

|ბაჰამის კუნძულები |BS |  |  |  |

|ბაჰრეინი |BH |  |  |  |

|ბელარუსი |BY |  |  |  |

|ბელგია |BE |  |  |  |

|ბელიზი |BZ |  |  |  |

|ბენინი |BJ |  |  |  |

|ბერმუდა |BM |  |  |  |

|ბოლივია |BO |  |  |  |

|ბოსნია–ჰერცოგოვინა |BA |  |  |  |

|ბოტსვანა |BW |  |  |  |

|ბრაზილია |BR |  |  |  |

|ბრიტანეთის ტერიტორია ინდოეთის ოკეანეში |IO |  |  |  |

|ბრუნეი დარუსალამი |BN |  |  |  |

|ბუვეტის კუნძული |BV |  |  |  |

|ბულგარეთი |BG |  |  |  |

|ბურკინა ფასო |BF |  |  |  |

|ბურუნდი |BI |  |  |  |

|ბუტანი |BT |  |  |  |

|გაბონი |GA |  |  |  |

|გაერთიანებული სამეფო |GB |  |  |  |

|გაიანა |GY |  |  |  |

|გამბია |GM |  |  |  |

|განა |GH |  |  |  |

|გერმანია |DE |  |  |  |

|გერნსი |GG |  |  |  |

|გვადელუპა |GP |  |  |  |

|გვატემალა |GT |  |  |  |

|გვინეა |GN |  |  |  |

|გვინეა-ბისაუ |GW |  |  |  |

|გიბრალტარი |GI |  |  |  |

|გრენადა |GD |  |  |  |

|გრენლანდია |GL |  |  |  |

|გუამი |GU |  |  |  |

|დანია |DK |  |  |  |

|დასავლეთი საჰარა |EH |  |  |  |

|დომინიკა |DM |  |  |  |

|დომინიკელთა რესპუბლიკა |DO |  |  |  |

|ეგვიპტე |EG |  |  |  |

|ეთიოპია |ET |  |  |  |

|ეკვადორი |EC |  |  |  |

|ეკვატორული გვინეა |GQ |  |  |  |

|ერაყი |IQ |  |  |  |

|ერიტრეა |ER |  |  |  |

|ესპანეთი |ES |  |  |  |

|ესტონეთი |EE |  |  |  |

|ვანუატუ |VU |  |  |  |

|ვატიკანი, ქალაქი-სახელმწიფო |VA |  |  |  |

|ვენესუელა |VE |  |  |  |

|ვიეტნამი |VN |  |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (აშშ) |VI |  |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (ბრიტ.) |VG |  |  |  |

|ზამბია |ZM |  |  |  |

|ზიმბაბვე |ZW |  |  |  |

|თურქეთი |TR |  |  |  |

|თურქმენეთი |TM |  |  |  |

|იამაიკა |JM |  |  |  |

|იაპონია |JP |  |  |  |

|იემენი |YE |  |  |  |

|ინდოეთი |IN |  |  |  |

|ინდონეზია |ID |  |  |  |

|იორდანია |JO |  |  |  |

|ირანი (ისლამური რესპუბლიკა) |IR |  |  |  |

|ირლანდია |IE |  |  |  |

|ისლანდია |IS |  |  |  |

|ისრაელი |IL |  |  |  |

|იტალია |IT |  |  |  |

|კაბო ვერდე |CV |  |  |  |

|კაიმანის კუნძულები |KY |  |  |  |

|კამბოჯა |KH |  |  |  |

|კამერუნი |CM |  |  |  |

|კანადა |CA |  |  |  |

|ბონაირე, სინტ ეუსტატია და საბა |BQ |  |  |  |

|კენია |KE |  |  |  |

|კვიპროსი |CY |  |  |  |

|კირიბატი |KI |  |  |  |

|კოლუმბია |CO |  |  |  |

|კომორები |KM |  |  |  |

|კონგო |CG |  |  |  |

|კონგოს დემოკრატიული რესპუბლიკა |CD |  |  |  |

|კორეის რესპუბლიკა |KR |  |  |  |

|კორეის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |KP |  |  |  |

|კოსტა-რიკა |CR |  |  |  |

|კოტდივუარი |CI |  |  |  |

|კუბა |CU |  |  |  |

|კუკის კუნძულები |CK |  |  |  |

|კურასაო |CW |  |  |  |

|ლაოსის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |LA |  |  |  |

|ლატვია |LV |  |  |  |

|ლესოტო |LS |  |  |  |

|ლიბანი |LB |  |  |  |

|ლიბერია |LR |  |  |  |

|ლიბია |LY |  |  |  |

|ლიტვა |LT |  |  |  |

|ლიხტენშტეინი |LI |  |  |  |

|ლუქსემბურგი |LU |  |  |  |

|მადაგასკარი |MG |  |  |  |

|მავრიკი |MU |  |  |  |

|მავრიტანია |MR |  |  |  |

|მაკაო |MO |  |  |  |

|მაკედონია |MK |  |  |  |

|მალავი |MW |  |  |  |

|მალაიზია |MY |  |  |  |

|მალდივები |MV |  |  |  |

|მალი |ML |  |  |  |

|მალტა |MT |  |  |  |

|მაროკო |MA |  |  |  |

|მარტინიკა |MQ |  |  |  |

|მარშალის კუნძულები |MH |  |  |  |

|მეიოტი |YT |  |  |  |

|მენის კუნძულები |IM |  |  |  |

|მექსიკა |MX |  |  |  |

|მიანმა |MM |  |  |  |

|მიკრონეზია (ფედერალური შტატები) |FM |  |  |  |

|მოზამბიკი |MZ |  |  |  |

|მოლდოვა |MD |  |  |  |

|მონაკო |MC |  |  |  |

|მონტსერატი |MS |  |  |  |

|მონტენეგრო |ME |  |  |  |

|მონღოლეთი |MN |  |  |  |

|ნამიბია |NA |  |  |  |

|ნაურუ |NR |  |  |  |

|ნეპალი |NP |  |  |  |

|ნიგერი |NE |  |  |  |

|ნიგერია |NG |  |  |  |

|ნიდერლანდები |NL |  |  |  |

|ნიკარაგუა |NI |  |  |  |

|ნიუე |NU |  |  |  |

|ნორვეგია |NO |  |  |  |

|ნორფოლკის კუნძული |NF |  |  |  |

|ომანი |OM |  |  |  |

|პაკისტანი |PK |  |  |  |

|პალაუ |PW |  |  |  |

|პალესტინის სახელმწიფო |PS |  |  |  |

|პანამა |PA |  |  |  |

|პაპუა - ახალი გვინეა |PG |  |  |  |

|პარაგვაი |PY |  |  |  |

|პერუ |PE |  |  |  |

|პიტკერნი |PN |  |  |  |

|პოლონეთი |PL |  |  |  |

|პორტუგალია |PT |  |  |  |

|პუერტო-რიკო |PR |  |  |  |

|რეიუნიონი |RE |  |  |  |

|რუანდა |RW |  |  |  |

|რუმინეთი |RO |  |  |  |

|რუსეთის ფედერაცია |RU |  |  |  |

|საბერძნეთი |GR |  |  |  |

|სალვადორი |SV |  |  |  |

|სამოა |WS |  |  |  |

|სამხრეთ აფრიკა |ZA |  |  |  |

|სამხრეთ სუდანი |SS |  |  |  |

|სამხრეთ ჯორჯია და სამხრეთ სენდვიჩის კუნძულები |GS |  |  |  |

|სან-მარინო |SM |  |  |  |

|საუდის არაბეთი |SA |  |  |  |

|საუტომა–პრენსიპა |ST |  |  |  |

|საფრანგეთი |FR |  |  |  |

|საფრანგეთის გვიანა |GF |  |  |  |

|საფრანგეთის პოლინეზია |PF |  |  |  |

|საფრანგეთის სამხრეთ ტერიტორიები |TF |  |  |  |

|სეიშელები |SC |  |  |  |

|სენ–ბართელმი |BL |  |  |  |

|სენეგალი |SN |  |  |  |

|სენ–მარტენი (საფრანგეთის ნაწილი) |MF |  |  |  |

|სენტელენა |SH |  |  |  |

|სენტ-ვინსენტ–გრენადინები |VC |  |  |  |

|სენტ-კიტსი და ნევისი |KN |  |  |  |

|სენტ-ლუსია |LC |  |  |  |

|სენტ-პიერი და მიქელონი |PM |  |  |  |

|სერბეთი |RS |  |  |  |

|სვაზილენდი |SZ |  |  |  |

|სვალბარდი–იან-მაიენი |SJ |  |  |  |

|სიერა-ლეონე |SL |  |  |  |

|სინგაპური |SG |  |  |  |

|სინტ–მარტენი (ნიდერლანდების ნაწილი) |SX |  |  |  |

|სირიის არაბთა რესპუბლიკა |SY |  |  |  |

|სლოვაკეთი |SK |  |  |  |

|სლოვენია |SI |  |  |  |

|სოლომონის კუნძულები |SB |  |  |  |

|სომალი |SO |  |  |  |

|სომხეთი |AM |  |  |  |

|სუდანი |SD |  |  |  |

|სურინამი |SR |  |  |  |

|ტაივანი, ჩინეთის პროვინცია |TW |  |  |  |

|ტაილანდი |TH |  |  |  |

|ტანზანიის გაერთიანებული რესპუბლიკა |TZ |  |  |  |

|ტაჯიკეთი |TJ |  |  |  |

|ტერკს–კაიკოსის კუნძულები |TC |  |  |  |

|ტიმორ–ლესტე |TL |  |  |  |

|ტოგო |TG |  |  |  |

|ტოკელაუ |TK |  |  |  |

|ტონგა |TO |  |  |  |

|ტრინიდად-ტობაგო |TT |  |  |  |

|ტუვალუ |TV |  |  |  |

|ტუნისი |TN |  |  |  |

|უგანდა |UG |  |  |  |

|უზბეკეთი |UZ |  |  |  |

|უკრაინა |UA |  |  |  |

|უნგრეთი |HU |  |  |  |

|უოლის-ფუტუნა |WF |  |  |  |

|ურუგვაი |UY |  |  |  |

|ფარერის კუნძულები |FO |  |  |  |

|ფილიპინები |PH |  |  |  |

|ფინეთი |FI |  |  |  |

|ფიჯი |FJ |  |  |  |

|ფოლკლენდის (მალვინის) კუნძულები |FK |  |  |  |

|ქოქოსის (კილინგის) კუნძულები |CC |  |  |  |

|ქუვეითი |KW |  |  |  |

|ყაზახეთი |KZ |  |  |  |

|ყატარი |QA |  |  |  |

|ყირგიზეთი |KG |  |  |  |

|შეერთებული შტატების შორსმდებარე მცირე კუნძულები |UM |  |  |  |

|შვედეთი |SE |  |  |  |

|შვეიცარია |CH |  |  |  |

|შობის კუნძული |CX |  |  |  |

|შრი-ლანკა |LK |  |  |  |

|ჩადი |TD |  |  |  |

|ჩეხეთის რესპუბლიკა |CZ |  |  |  |

|ჩილე |CL |  |  |  |

|ჩინეთი |CN |  |  |  |

|ჩრდილოეთ მარიანის კუნძულები |MP |  |  |  |

|ცენტრალური აფრიკის რესპუბლიკა |CF |  |  |  |

|ხორვატია |HR |  |  |  |

|ჯერსი |JE |  |  |  |

|ჯიბუტი |DJ |  |  |  |

|ჰაიტი |HT |  |  |  |

|ჰერდისა და მაკდონალდის კუნძულები |HM |  |  |  |

|ჰონდურასი |HN |  |  |  |

|ჰონკონგი |HK |  |  |  |

|საქართველო |GE |  |  |  |

|მოქალაქეობის არმქონე პირები |  |  |  |  |

|ქვეყნები/ტერიტორიები, რომლებიც არ არის გამოყოფილი |  | - | - | - |

|ჩამონათვალი: |  |  |  |  |

|ფორმა №6. ინფორმაცია მესამე პირზე დაყრდნობით იდენტიფიცირებულ კლიენტთა შესახებ |  |

|  |  |  |  |  |  |

|ორგანიზაციის დასახელება | ქვეყანა | ქვეყნის კოდი | კლიენტების რაოდენობა | გარიგებების რაოდენობა | გარიგებების მოცულობა |

|სულ |  |  | - | - | - |

|ჯამი |  |  | - | - | - |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|  |  | |  |  |  |

|ფორმა №7. ინფორმაცია მაღალი რისკის მატარებელი საქმიანობის მქონე და სხვადასხვა ნიშნით რისკის მატარებელი კლიენტების შესახებ |

| | | |

|კლიენტები | კლიენტების რაოდენობა | გარიგებების მოცულობა |

|სულ მონაცემები | - | - |

|სულ | - | - |

|ძვირფას ლითონებთან, ძვირფას ქვებთან და მათ ნაწარმთან, ანტიკვარულ |  |  |

|ნივთებთან და ხელოვნების ნიმუშებთან დაკავშირებული საქმიანობის განმახორციელებელი პირები | | |

|უძრავი ქონების აგენტები |  |  |

|პოლიტიკურად აქტიური პირები |  |  |

|პირები, რომელთა შესახებ ანგარიშგება ფმს-ში გაიგზავნა საეჭვო სტატუსით |  |  |

|სხვა მაღალრისკიანი კლიენტები | - | - |

|  |  |  |

|  |  |  |

|  |  |  |

|  |  |  |

|  |  |  |

|ფორმა №8. ინფორმაცია განხორციელებული ინვესტიციების და სასესხო ველდებულებების შესახებ |

| |  |  | | |

|პირის დასახელება |გარიგების ტიპი |რეზიდენტობა |ქვეყნის კოდი |თანხის მოცულობა |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|  |  |  | |  |

|ფორმა №9. სტატისტიკური ინფორმაცია ფმს-ში გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ |

| | |

|ფმს-ში გაგზავნილი ანგარიშგებები | ანგარიშგებების რაოდენობა |

|სულ | - |

|საეჭვო | - |

|ტერორიზმის დაფინანსება |  |

|სხვა |  |

|ზღვარს ზევით |  |

|ფორმა №10. ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ კლიენტების რეზიდენტობის მიხედვით |

| | | | | |

|სტატუსი | რეზიდენტობა | ქვეყნის კოდი | პირების რაოდენობა | დამატებითი ინფორმაცია |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|  |  | |  |  |

|ფორმა №10-1. ინფორმაცია საეჭვო სტატუსით გაგზავნილი ანგარიშგებების შესახებ პროდუქტების/გარიგებების მიხედვით |

| | | | |

|სტატუსი |პროდუქტის/გარიგების დასახელება |შემთხვევების რაოდენობა | დამატებითი ინფორმაცია |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|  |  |  |  |

|ფორმა №11. ინფორმაცია სანქცირებული კლიენტების და შეჩერებული გარიგებების შესახებ |

| | | | |

|რეგისტრაციის ქვეყნები |ქვეყნის კოდი |კლიენტების რაოდენობა, რომელთა ქონებას |კლიენტების რაოდენობა, რომელთა გარიგებები |

| | |დაედო ყადაღა |შეჩერდა |

| სულ |  | -| -|

|ავსტრალია |AU |  |  |

|ავსტრია |AT |  |  |

|ავღანეთი |AF |  |  |

|აზერბაიჯანი |AZ |  |  |

|ალანდის კუნძულები |AX |  |  |

|ალბანეთი |AL |  |  |

|ალჟირი |DZ |  |  |

|ამერიკის სამოა |AS |  |  |

|ანგილია |AI |  |  |

|ანგოლა |AO |  |  |

|ანდორა |AD |  |  |

|ანტარქტიდა |AQ |  |  |

|ანტიგუა-ბარბუდა |AG |  |  |

|არაბთა გაერთიანებული საამიროები |AE |  |  |

|არგენტინა |AR |  |  |

|არუბა |AW |  |  |

|აშშ |US |  |  |

|ახალი ზელანდია |NZ |  |  |

|ახალი კალედონია |NC |  |  |

|ბანგლადეში |BD |  |  |

|ბარბადოსი |BB |  |  |

|ბაჰამის კუნძულები |BS |  |  |

|ბაჰრეინი |BH |  |  |

|ბელარუსი |BY |  |  |

|ბელგია |BE |  |  |

|ბელიზი |BZ |  |  |

|ბენინი |BJ |  |  |

|ბერმუდა |BM |  |  |

|ბოლივია |BO |  |  |

|ბოსნია–ჰერცოგოვინა |BA |  |  |

|ბოტსვანა |BW |  |  |

|ბრაზილია |BR |  |  |

|ბრიტანეთის ტერიტორია ინდოეთის ოკეანეში |IO |  |  |

|ბრუნეი დარუსალამი |BN |  |  |

|ბუვეტის კუნძული |BV |  |  |

|ბულგარეთი |BG |  |  |

|ბურკინა ფასო |BF |  |  |

|ბურუნდი |BI |  |  |

|ბუტანი |BT |  |  |

|გაბონი |GA |  |  |

|გაერთიანებული სამეფო |GB |  |  |

|გაიანა |GY |  |  |

|გამბია |GM |  |  |

|განა |GH |  |  |

|გერმანია |DE |  |  |

|გერნსი |GG |  |  |

|გვადელუპა |GP |  |  |

|გვატემალა |GT |  |  |

|გვინეა |GN |  |  |

|გვინეა-ბისაუ |GW |  |  |

|გიბრალტარი |GI |  |  |

|გრენადა |GD |  |  |

|გრენლანდია |GL |  |  |

|გუამი |GU |  |  |

|დანია |DK |  |  |

|დასავლეთი საჰარა |EH |  |  |

|დომინიკა |DM |  |  |

|დომინიკელთა რესპუბლიკა |DO |  |  |

|ეგვიპტე |EG |  |  |

|ეთიოპია |ET |  |  |

|ეკვადორი |EC |  |  |

|ეკვატორული გვინეა |GQ |  |  |

|ერაყი |IQ |  |  |

|ერიტრეა |ER |  |  |

|ესპანეთი |ES |  |  |

|ესტონეთი |EE |  |  |

|ვანუატუ |VU |  |  |

|ვატიკანი, ქალაქი-სახელმწიფო |VA |  |  |

|ვენესუელა |VE |  |  |

|ვიეტნამი |VN |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (აშშ) |VI |  |  |

|ვირჯინიის კუნძულები (ბრიტ.) |VG |  |  |

|ზამბია |ZM |  |  |

|ზიმბაბვე |ZW |  |  |

|თურქეთი |TR |  |  |

|თურქმენეთი |TM |  |  |

|იამაიკა |JM |  |  |

|იაპონია |JP |  |  |

|იემენი |YE |  |  |

|ინდოეთი |IN |  |  |

|ინდონეზია |ID |  |  |

|იორდანია |JO |  |  |

|ირანი (ისლამური რესპუბლიკა) |IR |  |  |

|ირლანდია |IE |  |  |

|ისლანდია |IS |  |  |

|ისრაელი |IL |  |  |

|იტალია |IT |  |  |

|კაბო ვერდე |CV |  |  |

|კაიმანის კუნძულები |KY |  |  |

|კამბოჯა |KH |  |  |

|კამერუნი |CM |  |  |

|კანადა |CA |  |  |

|ბონაირე, სინტ ეუსტატია და საბა |BQ |  |  |

|კენია |KE |  |  |

|კვიპროსი |CY |  |  |

|კირიბატი |KI |  |  |

|კოლუმბია |CO |  |  |

|კომორები |KM |  |  |

|კონგო |CG |  |  |

|კონგოს დემოკრატიული რესპუბლიკა |CD |  |  |

|კორეის რესპუბლიკა |KR |  |  |

|კორეის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |KP |  |  |

|კოსტა-რიკა |CR |  |  |

|კოტდივუარი |CI |  |  |

|კუბა |CU |  |  |

|კუკის კუნძულები |CK |  |  |

|კურასაო |CW |  |  |

|ლაოსის სახალხო დემოკრატიული რესპუბლიკა |LA |  |  |

|ლატვია |LV |  |  |

|ლესოტო |LS |  |  |

|ლიბანი |LB |  |  |

|ლიბერია |LR |  |  |

|ლიბია |LY |  |  |

|ლიტვა |LT |  |  |

|ლიხტენშტეინი |LI |  |  |

|ლუქსემბურგი |LU |  |  |

|მადაგასკარი |MG |  |  |

|მავრიკი |MU |  |  |

|მავრიტანია |MR |  |  |

|მაკაო |MO |  |  |

|მაკედონია |MK |  |  |

|მალავი |MW |  |  |

|მალაიზია |MY |  |  |

|მალდივები |MV |  |  |

|მალი |ML |  |  |

|მალტა |MT |  |  |

|მაროკო |MA |  |  |

|მარტინიკა |MQ |  |  |

|მარშალის კუნძულები |MH |  |  |

|მეიოტი |YT |  |  |

|მენის კუნძულები |IM |  |  |

|მექსიკა |MX |  |  |

|მიანმა |MM |  |  |

|მიკრონეზია (ფედერალური შტატები) |FM |  |  |

|მოზამბიკი |MZ |  |  |

|მოლდოვა |MD |  |  |

|მონაკო |MC |  |  |

|მონტსერატი |MS |  |  |

|მონტენეგრო |ME |  |  |

|მონღოლეთი |MN |  |  |

|ნამიბია |NA |  |  |

|ნაურუ |NR |  |  |

|ნეპალი |NP |  |  |

|ნიგერი |NE |  |  |

|ნიგერია |NG |  |  |

|ნიდერლანდები |NL |  |  |

|ნიკარაგუა |NI |  |  |

|ნიუე |NU |  |  |

|ნორვეგია |NO |  |  |

|ნორფოლკის კუნძული |NF |  |  |

|ომანი |OM |  |  |

|პაკისტანი |PK |  |  |

|პალაუ |PW |  |  |

|პალესტინის სახელმწიფო |PS |  |  |

|პანამა |PA |  |  |

|პაპუა - ახალი გვინეა |PG |  |  |

|პარაგვაი |PY |  |  |

|პერუ |PE |  |  |

|პიტკერნი |PN |  |  |

|პოლონეთი |PL |  |  |

|პორტუგალია |PT |  |  |

|პუერტო-რიკო |PR |  |  |

|რეიუნიონი |RE |  |  |

|რუანდა |RW |  |  |

|რუმინეთი |RO |  |  |

|რუსეთის ფედერაცია |RU |  |  |

|საბერძნეთი |GR |  |  |

|სალვადორი |SV |  |  |

|სამოა |WS |  |  |

|სამხრეთ აფრიკა |ZA |  |  |

|სამხრეთ სუდანი |SS |  |  |

|სამხრეთ ჯორჯია და სამხრეთ სენდვიჩის კუნძულები |GS |  |  |

|სან-მარინო |SM |  |  |

|საუდის არაბეთი |SA |  |  |

|საუტომა–პრენსიპა |ST |  |  |

|საფრანგეთი |FR |  |  |

|საფრანგეთის გვიანა |GF |  |  |

|საფრანგეთის პოლინეზია |PF |  |  |

|საფრანგეთის სამხრეთ ტერიტორიები |TF |  |  |

|სეიშელები |SC |  |  |

|სენ–ბართელმი |BL |  |  |

|სენეგალი |SN |  |  |

|სენ–მარტენი (საფრანგეთის ნაწილი) |MF |  |  |

|სენტელენა |SH |  |  |

|სენტ-ვინსენტ–გრენადინები |VC |  |  |

|სენტ-კიტსი და ნევისი |KN |  |  |

|სენტ-ლუსია |LC |  |  |

|სენტ-პიერი და მიქელონი |PM |  |  |

|სერბეთი |RS |  |  |

|სვაზილენდი |SZ |  |  |

|სვალბარდი–იან-მაიენი |SJ |  |  |

|სიერა-ლეონე |SL |  |  |

|სინგაპური |SG |  |  |

|სინტ–მარტენი (ნიდერლანდების ნაწილი) |SX |  |  |

|სირიის არაბთა რესპუბლიკა |SY |  |  |

|სლოვაკეთი |SK |  |  |

|სლოვენია |SI |  |  |

|სოლომონის კუნძულები |SB |  |  |

|სომალი |SO |  |  |

|სომხეთი |AM |  |  |

|სუდანი |SD |  |  |

|სურინამი |SR |  |  |

|ტაივანი, ჩინეთის პროვინცია |TW |  |  |

|ტაილანდი |TH |  |  |

|ტანზანიის გაერთიანებული რესპუბლიკა |TZ |  |  |

|ტაჯიკეთი |TJ |  |  |

|ტერკს–კაიკოსის კუნძულები |TC |  |  |

|ტიმორ–ლესტე |TL |  |  |

|ტოგო |TG |  |  |

|ტოკელაუ |TK |  |  |

|ტონგა |TO |  |  |

|ტრინიდად-ტობაგო |TT |  |  |

|ტუვალუ |TV |  |  |

|ტუნისი |TN |  |  |

|უგანდა |UG |  |  |

|უზბეკეთი |UZ |  |  |

|უკრაინა |UA |  |  |

|უნგრეთი |HU |  |  |

|უოლის-ფუტუნა |WF |  |  |

|ურუგვაი |UY |  |  |

|ფარერის კუნძულები |FO |  |  |

|ფილიპინები |PH |  |  |

|ფინეთი |FI |  |  |

|ფიჯი |FJ |  |  |

|ფოლკლენდის (მალვინის) კუნძულები |FK |  |  |

|ქოქოსის (კილინგის) კუნძულები |CC |  |  |

|ქუვეითი |KW |  |  |

|ყაზახეთი |KZ |  |  |

|ყატარი |QA |  |  |

|ყირგიზეთი |KG |  |  |

|შეერთებული შტატების შორსმდებარე მცირე კუნძულები |UM |  |  |

|შვედეთი |SE |  |  |

|შვეიცარია |CH |  |  |

|შობის კუნძული |CX |  |  |

|შრი-ლანკა |LK |  |  |

|ჩადი |TD |  |  |

|ჩეხეთის რესპუბლიკა |CZ |  |  |

|ჩილე |CL |  |  |

|ჩინეთი |CN |  |  |

|ჩრდილოეთ მარიანის კუნძულები |MP |  |  |

|ცენტრალური აფრიკის რესპუბლიკა |CF |  |  |

|ხორვატია |HR |  |  |

|ჯერსი |JE |  |  |

|ჯიბუტი |DJ |  |  |

|ჰაიტი |HT |  |  |

|ჰერდისა და მაკდონალდის კუნძულები |HM |  |  |

|ჰონდურასი |HN |  |  |

|ჰონკონგი |HK |  |  |

|საქართველო |GE |  |  |

|მოქალაქეობის არმქონე პირები |  |  |  |

|ქვეყნები/ტერიტორიები, რომლებიც არ არის გამოყოფილი |  | | |

| | |- |- |

|ჩამონათვალი: |  |  |  |

|ფორმა №12. ინფორმაცია სებ-ის რეკომენდაციების შესრულების მდგომარეობის შესახებ |

|  |  |  |  |  |

|რეკომენდაცია |სებ-ის მიერ დადგენილი შესრულების |შესრულების მდგომარეობა (სტატუსი) |გატარებული ზომები |შესრულების თარიღი |

| |ვადა | | | |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|ფორმა №13. ინფორმაცია საეჭვო ზონების შესახებ |

| | | | |

|ზონების ჩამონათვალი |ქვეყნის კოდი |ზონის სიაში შესვლის თარიღი |ზონის საეჭვოდ მიჩნევის საფუძველი|

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

|  | |  |  |

| | |

|ფორმა №з14. ინფორმაცია რისკის მატარებელი პროდუქტების შესახებ | |

| | | | | |

| პროდუქტის დასახელება | პროდუქტის აღწერილობა | ფულის გათეთრების და ტერორიზმის დაფინანსების | რისკების შემცირების ზომები |პროდუქტის ბრუნვა |

| | |რისკფაქტორები | | |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |

118-14-2.doc DOC ⬇

დანართი N2. ოფშორული ზონები

|კვიპროსი |CY |

|არაბთა გაერთიანებული საამიროები |AE |

|ირლანდია |IE |

|ქუვეითი |KW |

|ფილიპინები |PH |

|ლიბანი |LB |

|შვეიცარია |CH |

|ომანი |OM |

|მალტა |MT |

|მალაიზია |MY |

|ლუქსემბურგი |LU |

|ბაჰრეინი |BH |

|არუბა |AW |

|მალდივები |MV |

|მაკაო |MO |

|ურუგვაი |UY |

|მაროკო |MA |

|იამაიკა |JM |

|კურასაო |CW |

|ტუვალუ |TV |

|ჩილე |CL |

|ფიჯი |FJ |

|ჰონკონგი |HK |

|ნიკარაგუა |NI |

|კოსტა-რიკა |CR |

|ნაურუ |NR |

|ბოტსვანა |BW |

|ანგოლა |AO |

|ანდორა |AD |

|ბარბადოსი |BB |

|ბაჰამის კუნძულები |BS |

|ბელიზი |BZ |

|ბერმუდა |BM |

|ბრუნეი დარუსალამი |BN |

|გერნსი |GG |

|გვატემალა |GT |

|გიბრალტარი |GI |

|გრენადა |GD |

|ვირჯინიის კუნძულები (აშშ) |VI |

|ვირჯინიის კუნძულები (ბრიტ.) |VG |

|კუკის კუნძულები |CK |

|ლიხტენშტეინი |LI |

|მავრიკი |MU |

|მარშალის კუნძულები |MH |

|მენის კუნძულები |IM |

|მიკრონეზია (ფედერალური შტატები) |FM |

|მონაკო |MC |

|მონტსერატი |MS |

|ნიუე |NU |

|პალაუ |PW |

|პანამა |PA |

|პუერტო-რიკო |PR |

|სამოა |WS |

|საფრანგეთის პოლინეზია |PF |

|სენტ-ლუსია |LC |

|სინტ–მარტენი (ნიდერლანდების ნაწილი) |SX |

|ჯერსი |JE |

|ჯიბუტი |DJ |