„საბროკერო კომპანიის ლიცენზირებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე“ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 5 ივლისის N145/04 ბრძანებაში ცვლილების შეტანის შესახებ
🕸️ გრაფი — კავშირების ვიზუალიზაცია
📥 უკუმითითებები — 1 დოკუმენტი
საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის ბრძანება (1)
🧬 სემანტიკურად მსგავსი დოკუმენტები — 10
ეს დოკუმენტები ნაპოვნია ვექტორული ემბედინგების (AI) საშუალებით — მათი შინაარსი ყველაზე ახლოსაა ამ აქტის ტექსტთან.
დოკუმენტის ტექსტი
|
საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის ბრძანება №165/04 |
|
2020 წლის 18 სექტემბერი ქ. თბილისი |
„ნორმატიული აქტების შესახებ“ საქართველოს ორგანული კანონის მე-20 მუხლის მე-4 პუნქტისა და „საქართველოს ეროვნული ბანკის შესახებ“ საქართველოს ორგანული კანონის მე-15 მუხლის პირველი პუნქტის „ზ“ ქვეპუნქტის საფუძველზე, ვბრძანებ: |
| მუხლი 1 |
„საბროკერო კომპანიის ლიცენზირებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე“ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 5 ივლისის №145/04 ბრძანებით დამტკიცებული წესის მე-11 მუხლის მე-2 პუნქტის „ბ“ ქვეპუნქტი ჩამოყალიბდეს შემდეგი რედაქციით:
„ბ)დეტალური ინფორმაცია ყველა განხორციელებული ტრანზაქციის შესახებ როგორც შიდა ჩანაწერებში, ისე პირველადი დოკუმენტების სახით. ტრანზაქციის შესახებ საბროკერო კომპანიის შიდა ჩანაწერები უნდა მოიცავდეს სულ მცირე შემდეგ ინფორმაციას: ბ.ა) ტრანზაქციის (გარიგების) სახეს, ფორმასა და საფუძველს; ბ.ბ) ტრანზაქციის (გარიგების) საგანს (ემიტენტის სრული დასახელება, ფასიანი ქაღალდების კლასი, რაოდენობა); ბ.გ) ტრანზაქციის (გარიგების) შესრულების თარიღსა და დროს; ბ.დ) ტრანზაქციის (გარიგების) ვალუტას, ფასსა და მოცულობას; ბ.ე) შესრულებული გარიგების მარეგისტრირებელი ორგანოს დასახელებას (ან სახელი და გვარი), მისამართს (იურიდიული, ფაქტობრივი), რეგისტრაციის თარიღსა და ნომერს (გარიგების რეგისტრაციის შემთხვევაში); ბ.ვ) ტრანზაქციაში მონაწილე კლიენტ(ებ)ის შესახებ ინფორმაციას, მათ შორის, ტრანზაქციის მონაწილე ყველა პირის საიდენტიფიკაციო ინფორმაციას „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონმდებლობის შესაბამისად.“.
|
| მუხლი 2 |
ეს ბრძანება ამოქმედდეს გამოქვეყნებისთანავე. |
|