კოდექსის მოქმედების სფეროში შემავალი პირები, რომლებიც მონაწილეობენ ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ამ წესის II თავით განსაზღვრულ პრინციპებთან ერთად და მათი პრაქტიკაში დანერგვის მიზნით, მუდმივად უნდა იცავდნენ, მინიმუმ, შემდეგ სტანდარტებს:

ა) კლიენტების დავალებების აღსრულებისას უნდა იმოქმედონ სამართლიანად, გამჭვირვალედ და კლიენტების განსხვავებული დავალებების სპეციფიკური მახასიათებლების გათვალისწინებით;

ბ) კლიენტების დავალებების აღსრულებისას გამოიყენონ მათ ხელთ არსებული ყველა საშუალება იმისთვის, რომ კლიენტების დავალებები აღსრულდეს საუკეთესო პირობებით. აღნიშნულის დასადგენად, დავალებისთვის დამახასიათებელ სპეციფიკურ ფაქტორებთან ერთად, მათ უნდა გაითვალისწინონ ისეთი საკითხები, როგორებიცაა ფასი, დავალების მოცულობა, დავალებასთან დაკავშირებული ხარჯები, დავალების აღსრულების სისწრაფე, ტრანზაქციის დასრულებისა და ანგარიშსწორების ალბათობა. თუ კლიენტისგან მიღებული აქვთ კონკრეტული ინსტრუქცია, უნდა იმოქმედონ აღნიშნული ინსტრუქციის შესაბამისად;

გ) კლიენტების მსგავსი დავალებები აღასრულონ დავალების მიღების დროის შესაბამისად, თუ საბაზრო პირობებით ეს შეუძლებელი არ არის ან დავალების დეტალები ან/და კლიენტის ინტერესები არ მოითხოვს სხვაგვარ ქმედებას;

დ) კლიენტებს უნდა მიაწოდონ ინფორმაცია, თუ როგორ აღასრულებენ კლიენტების დავალებებს, რაც სულ მცირე უნდა მოიცავდეს იმ გარემოებების აღწერას, რომლებმაც შესაძლოა ზეგავლენა იქონიოს კლიენტის დავალების აღსრულებაზე, ასევე ინფორმაციას კლიენტების დავალებების აგრეგირების ან დროში პრიორიტეტულობის მინიჭების შესახებ;

ე) იმოქმედონ გამჭვირვალედ, როდესაც კლიენტს ან პოტენციურ კლიენტს აცნობენ მომსახურების პირობებს, კერძოდ, კლიენტს/პოტენციურ კლიენტს გააცნონ ყველა ის გადასახადი და საკომისიო, რაც შეიძლება დაეკისროთ მათ მომსახურების პერიოდში;

ვ) საინვესტიციო რჩევის გაცემამდე ან პორტფელის (აქტივების) მართვის მომსახურების გაწევამდე ამ წესის მე-6 მუხლის „გ“ ქვეპუნქტით განსაზღვრული შესაბამისობის შეფასებასთან ერთად:

ვ.ა) განახორციელონ გონივრული და სრულყოფილი კვლევა, რათა შეისწავლონ კლიენტის ცოდნა, გამოცდილება, რისკისადმი ტოლერანტობა, მისთვის სასურველი სარგებლიანობის დონე, კლიენტის ფინანსური მდგომარეობა და მის წინაშე არსებული ფინანსური შეზღუდვები. რეგულარულად გადახედონ აღნიშნულ ინფორმაციას და საჭიროებისამებრ განაახლონ ის;

ვ.ბ) შეაფასონ, რამდენად შეესაბამება მათ მიერ განსახორციელებელი ქმედება კლიენტის მიერ მათთვის მინიჭებულ უფლებამოსილებასა და კლიენტის ფინანსურ მდგომარეობას, აგრეთვე, რამდენად არის ის თანხვედრაში კლიენტის მიზნებთან, საჭიროებებსა და შეზღუდვებთან;

ვ.გ) შეაფასონ მათ მიერ განსახორციელებელი ქმედების შესაბამისობა კლიენტის მთლიანი პორტფელის ჭრილში;

ვ.დ) იმოქმედონ პორტფელის წინასწარ გაცხადებული მიზნებისა და შეზღუდვების ფარგლებში, თუ ისინი ახორციელებენ პორტფელის მართვას სპეციფიკური უფლებამოსილების, სტილის ან სტრატეგიის შესაბამისად;

ზ) ამ წესის მე-9 მუხლის „ა“ ქვეპუნქტის პრაქტიკაში დანერგვის მიზნით, კოდექსის მოქმედების სფეროში შემავალმა პირებმა, რომლებიც მონაწილეობენ ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე:

ზ.ა) კლიენტებს დამატებით უნდა მიაწოდონ ინფორმაცია (ასეთის არსებობის შემთხვევაში) დამსაქმებელთან გაფორმებული სპეციალური საკომპენსაციო ხელშეკრულებების შესახებ, რამაც შესაძლოა შექმნას ინტერესთა კონფლიქტი;

ზ.ბ) კლიენტებს უნდა გაუმჟღავნონ ინფორმაცია (ასეთის არსებობის შემთხვევაში) პირადი დაინტერესების შესახებ, ყველა იმ ფასიან ქაღალდთან ან ინვესტიციასთან დაკავშირებით, რომლებსაც ისინი ურჩევენ ან სთავაზობენ კლიენტებ